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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

我行代销的理财产品包括但不限于()证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

A.基金

B.保险

C.信托公司资金信托计划

D.证券公司集合理财计划

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第1题
我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则(2020年修订版)》里所规范的代销类业务包括()

A.代销保险

B.代销公募基金

C.代销基金管理公司资产管理计划

D.代销证券公司资产管理计划

E.代销商业银行理财子公司理财产品

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第2题
资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的__,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等()

A.银行理财产品

B.银行保本理财产品

C.银行非保本理财产品

D.非银行保本理财产品

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第3题
关于代销理财产品,下列说法错误的是()。

A.代销理财产品的销售过程中,在销售档期、销售人员等行内资源安排上,优先考虑本行自主理财产品。

B.代销理财产品可有限使用本行理财产品品牌。

C.本行对代销理财产品的收益和风险不承担责任。

D.基金管理公司特定客户资产管理业务属于代销理财产品。

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第4题
2023以下()属于《关于规范金融机构同业业务的通知》中规定的特定目的载体

A.商业银行理财产品

B.信托投资计划

C.证券公司资产管理计划

D.基金管理公司及子公司资产管理计划

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第5题
()指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。

A.基金管理公司特定客户资产管理计划

B.代理信托计划

C.代理券商集合理财计划

D.代理保险公司理财产品

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第6题
关于证券公司的客户资产管理业务,下列说法正确的是()

A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

B.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

C.经中国证监会及有关部门批准,证券公司可以设立集合资产管理计划,在境内募集可自由兑换的外汇资金,在境外投资规定的金融产品

D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务

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第7题
根据《中国邮政储蓄银行代销证券期货资产管理和保险资产管理业务机构与产品管理办法(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕167号 ),根据管理人尽职调查情况,对于以下()情况的管理人,总行及各级分支机构应逐步减少业务合作,在重大情况下可终止业务合作

A.在我行上线代销的资产管理计划产品发生较大亏损,给我行客户造成较大损失

B.在消费者权益保护相关工作中(包括但不限于金融营销宣传、个人信息保护)存在较为严重的侵害消费者权益行为

C.(二)管理人股东或者高级管理人员变动频繁,投资业绩长期持续较差的

D.(三)在资管业务方面由于合规性等问题受到监管和行政处罚

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第8题
销售人员应主动告知客户代销理财产品、保险、证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)等产品的()

A.信息披露方式

B.交易规则

C.信息披露主体

D.交易结果确认时间

E.客户查询的方式和时间

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第9题
开展私募投资基金托管业务可以参考的外部法律法规包括()

A.《基金法》

B.人社部发[2013]24号《人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会关于企业年金养老金产品有关问题的通知》

C.《私募投资基金管理暂行条例》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第10题
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务;Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ;为多个客户办理定向资产管理业务;Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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