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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。

A.持有或买卖具有股权性质的证券

B.代客理财

C.代销金融产品

D.场外配资

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第1题

违规从实营利性活动行为如何定性？有哪些情形？（）①经商办企业的;②拥有非上市公司（企业）的股份或者证券的;③买卖股票或者进行其他证券投资的;④从事有偿中介活动的;⑤在国（境）外注册公司或者投资入股的;⑥有其他违反有关规定从事营利活动的

A.①②③④⑥

B.①②③④⑤⑥

C.②③⑤⑥

D.②③⑥

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第2题

以下证券从业人员哪些行为属于违规行为（）

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

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第3题

根据《证券法》和（)的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》

B.《公司法》

C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D.《证券从业人员行为守则》

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第4题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（)

A.与委托人约定分享证券投资收益

B. 代理委托人从事证券投资

C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第5题

关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据证券法律制度的规定，金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动的行为是（)。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易行为

C.操纵证券市场行为

D.虚假陈述

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第7题

下列哪些行为会被通报批评？（)

A.违规录用、定薪、提拔

B.上班时间从事与工作无关事项

C.不服从工作安排及岗位调动

D.造谣传谣，损害公司形象

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第8题

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（)。

A.从事证券信用交易

B.从事证券信贷业务

C.投资于其他基金

D.资金拆借业务

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第9题

兴奋剂违规行为包括以下哪些情形:（)

A.违反行踪信息管理规定

B.组织使用兴奋剂

C.检测结果为阳性

D.使用兴奋剂违规人员从事运动员辅助工作

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第10题

商业银行的理财业务人员可以有以下行为（)

A.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失

B.侵占、挪用理财产品财产

C.向投资者充分披露信息和揭示风险

D.将自有财产或他人财产混同于理财产品财产从事投资活动

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第11题

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。（)

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