题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送

A.每周；周

B.每月；月

C.每季度；季

D.每年；年

答案

B、每月；月

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第1题

金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度，关于分支机构及业务部门的报告路线，以下说法正确的是哪项：（)。

A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

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第2题

业务部门或分支机构向自然人投资者销售产品或提供服务后，应当对实际控制投资者的自然人、交易的实际受益人及投资者诚信情况进行了解（）

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第3题

关于可疑交易识别与报告，以下说法正确的是（）

A.尽职调查期间，发现承租人经营管理异常，在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的，应报送可疑交易报告

B.对于收到的第三方代付租金，无须开展相关识别工作，不属于可疑交易报告范围

C.确认为可疑交易的，要及时向内控合规部提交可疑交易报告

D.经公司批准，由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送，最迟不超过5个工作日

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第4题

合规风险的三道防线分别是（）

A.内部审计部门及审计人员

B.合规管理部门及专、兼职合规人员

C.各业务部门和和分支机构

D.销售人员

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第5题

对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况，提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分：()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第6题

家庭宽带客户服务质量监测是指针对衡量家庭宽带服务标准落实情况及各项关键环节客户感知情况，建立常态化监测机制，全面、及时、准确的了解家庭宽带服务质量、客户使用感知等，及时发现家庭宽带客户服务过程中存在的问题，实现家庭宽带服务质量的指标化、可量化管理。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

按照《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责包括()。

A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险

B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置

C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策

D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等

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第8题

各（）应安排专人，每日登录全网运行监测平台，巡检本省ETC门架、收费站等系统运行情况，及时通知各级运维管理员及相关单位抢修。

A.部联网中心

B.省中心

C.收费公路经营管理单位

D.发行服务机构

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第9题

全面梳理现行制度手册，及时()不适用制度，定期开展制度()，针对省联社发布的制度与实际操作不匹配的情况及时反馈到省联社相关业务部门，促进制度的及时修订。

A.修订、废止

B.新增、修订

C.后评价

D.后评估

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第10题

预告警规则及阈值管理由总部、省（市)运监中心监测处及地市运监中心负责，业务部门配合对预告警规则及阈值合理性进行确认。（)

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第11题

给予经济处理的，由（）减发责任人绩效收入后，填写《经济处理落实情况反馈表》并及时反馈审委会办公室

A.人力资源部门

B.法律与合规部

C.计划财务部

D.业务部门

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营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）

针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规 报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送

针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送