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[单选题]

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第1题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
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第2题
期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些?()

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第3题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第4题
期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
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第5题
期货公司应当根据中期协制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。( )
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第6题
按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第7题
下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。

A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益

B.发行承销违规,存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;

C.投资者适当性核查违规

D.尽职调查底稿留痕不足

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第8题
投资者丁某开户后,居间人王五可以要求期货公司将丁某作为自己开发的客户并获得居间报酬。()
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第9题
以下内容属于《期货公司居间人管理办法》第十四条第五款内容的有:()。

A.隐瞒重要事实

B.进行误导性陈述

C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.夸大或者片面宣传投资业绩

E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺

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第10题
下列不属于银行理财业务应遵守的基本原则的是()。

A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财

B.遵守成本可算原则

C.遵守盈利性优先原则

D.严格遵守投资者适当性管理要求

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第11题
公司单方解除劳动合同,应当事先将理由通知工会,如公司(),工会有权要求用人单位纠正。

A.违反法律

B.违反行政法规规定

C.违反劳动合同约定

D.违反公司制度规定

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