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第1题
出现下列（）情形之一的，不得继续从事理财经理工作
A.发生违法或重大违纪行为
B.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.连续三个月内发生三起紧急投诉，投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
D.未按规定取得基金从业资格
E.未达到理财经理培训学时要求
F.其他经监管机构或所在二级分行及以上机构认定不能胜任理财经理岗位工作的情形
第2题
机构从业人员涉及非法金融活动（）
A.从业人员私自代客投资理财，向客户宣传推介非本机构销售的理财产品
B.从业人员虚构保险理财产品，或将保险产品伪造成理财产品进行销售
C.从业人员直接组织、参与民间借贷、地下钱庄、非法集资等活动
D.从业人员自办、入股投资咨询公司、网络借贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构，从事民间借贷、非法集资、非法放贷等活动
E.从业人员单独或内外勾结，从事金融诈骗活动
F.其他机构及从业人员涉及非法金融活动
第3题
举报人举报非法金融活动线索有下列情形之一的不予奖励（）
A.匿名举报的
B.举报事项已被公安机关立案查处或处置终结的
C.举报事项已被当地政府或监管部门接受举报或开展核查的
D.举报事项已被公司列为重点监测对象的
E.举报人员自身涉嫌非法集资、洗钱、保险诈骗犯罪行为的
第6题
业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性。识别客户是否存在使用假名、匿名账户情形，或者客户或其交易是否涉嫌洗钱、偷逃税、欺诈、非法集资、传销、侵犯知识产权、恐怖活动或恐怖融资等犯罪活动（）
第7题
业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性。识别客户是否存在使用假名、匿名账户情形，或者客户或其交易是否涉嫌洗钱、偷逃税、欺诈、非法集资、传销、侵犯知识产权、恐怖活动或恐怖融资等犯罪活动（）
第8题
投诉中涉嫌违法违规的行为，如保险欺诈、非法集资、侵占客户保费等情况，转办任务处理要注意以下哪些内容（）
A.任务转交应回避当事人
B.加强风险识别的敏感性
C.在系统中规范记录
D.投诉处理过程应形成闭环
E.确认风险案件及时报告
第9题
《成都农商银行客户投诉处理管理办法（2020年7月修订版）》中明确规定：总行各部门或分支机构接到5人（含）以上投诉，或者投诉事项重大，涉及众多金融消费者利益，可能引发群体性事件等的投诉，应及时向（）报告
A.总行办公室
B.纪检监察室
C.品牌部
D.客户服务部
第10题
保险机构及保险从业人员兼职、代销第三方理财、不符合相关资质要求的保险销售（经纪）从业人员向保险消费者直接推介销售非保险金融产品、以介绍客户等方式间接从事非保险金融产品相关销售活动，均有可能涉及非法集资犯罪活动（）
第11题
《成都农商银行客户投诉处理管理办法（2020年7月修订版）》中明确规定：总行各部门或分支机构接到5人（含）以上投诉，或者投诉事项重大，涉及众多金融消费者利益，可能引发群体性事件等的投诉，应及时向（）报告
A.总行办公室
B.纪检监察室
C.品牌部
D.客户服务部
