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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其（）。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

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第1题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第2题

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

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第3题

()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第4题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第5题

除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（)

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第6题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第8题

房地产经纪人、房地产经纪人协理应当履行的义务有（)。

A.遵守法律、法规、行业管理规定和执业道德规范

B.不得同时受聘于两个或者两个以上房地产经纪机构执行业务

C.接受职业继续教育，不断提高业务水平

D.为委托人保守商业秘密

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

下列关于持有至到期投资出售业务处理程序的设计的表述不正确的有（)。

A.投资部门根据证券市场分析提出“证券出售申请书”，经决策部门审批后编制“证券出售通知单”交证券经纪人办理出售手续

B.会计部门收到证券公司转来的“交割单”后和银行转来的“收账通知”，审核后，交出纳部门

C.出纳部门根据会计部门转来的交割单及银行收账通知，编制收款凭证，并登记“银行存款日记账”或“其他货币资金存出投资款”明细账

D.会计部门根据出纳部门转来的收款凭证及有关原始凭证，登记“持有至到期投资”总账、明细账及证券投资登记簿

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