题目内容
（请给出正确答案）
A.由主管领导与责任人进行提醒谈话
B.对责任人采取批评教育
C.对责任人采取通报批评
D.对责任人采取岗位调整等处理措施
答案
D、对责任人采取岗位调整等处理措施
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A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.为业务资料不符合要求的客户办理收汇、兑付等业务
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉，但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责，甚至会直接断送自己的职业生涯
A.影响商户体验时，对不合规的操作进行抓手，商户体验以站长反馈和用户投诉数据为准
B.上游问题导致下游操作时间不符的，类推延后时间，超出上游影响的时间，下游也需要处罚，未超出不做处罚，特殊情况需报备
C.如果最终到达站点或/县城的实际时间在规定范围内，则之前的不合规操作也可申诉通过，不进行处罚
D.各环节生产每周只有一次免责机会，其余按责处罚
A.建立合规文化，全员了解合规历史，了解招商蛇口合规基本要求， 了解基本制度内容及本专业条线制度内容并遵照执行
B.对不合规行为进行处罚
C.对华北区域全部项目进行合规检查
D.对华北区域全部城市公司进行合规检查
A.0.5；0.2
B.0.5；0
C.0.6；0
D.0.6；0
A.通报批评
B.情节严重的，暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚，并在内控考核系统进行扣分处理
A.科学合理
B.统筹兼顾
C.依法合规
D.精准精益
