题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于二手车业务以下说法合规的是（）
A.车辆须是我司贷款结清的车辆
B.车辆需办理解押后才能受理二手车业务
C.没有真实的二手车业务交易背景
D.所购买的二手车为客户配偶的自有车辆
答案
AB
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A.车辆须是我司贷款结清的车辆
B.车辆需办理解押后才能受理二手车业务
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D.所购买的二手车为客户配偶的自有车辆
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A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.俗话说无规矩不成方圆，强调的就是规的重要性，合规不是约束，而是必需，按规行事，一切才有章可循，有据可依
B.同事没有合规展业，刚好有资源我也偷懒走捷径
C.按规操作，才能防范不必要的风险，无形之中创造价值
D.从行动上做起，提高业务水平，降低操作风险
E.我们要从每一个客户、每一笔业务、每一个环节做起，严格按照规章制度的要求，树立合规理念，倡导合规风气
B、征信合规管理的客体是征信相关业务活动
C、征信合规管理的内容是征信相关业务活动符合征信相关法制规范的情况，包括信息采集，信息整理、保存和加工，信息查询和使用，异议和投诉处理，信息安全等方面
D、征信合规管理的目的是确保征信相关业务活动的行为与征信相关法制规范的要求相一致
A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费，将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金，将个人代理人业务登记在其他人员名下
B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话
C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率
D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料
A."特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内办理备案
B.选项1
C."特许经营备案要求特许方满足两年一店的要求，即存在一家直营门店经营满两年
D.合规开展特许经营业务只要和门店签《特许经营合同》即可，无需办理备案
A.业务后督管理为按月、滚动式开展
B.按实施主体，督查可分为自查与核查
C.各资产处置中心（团队）每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点，完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告
D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开
A.真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况
B.误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况
C.对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行
D.疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
