A.客户部门
B.反洗钱主管部门
C.合规管理委员会
D.风险管理部门
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
A.3
B.5
C.10
D.15
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
A.反恐怖融资
B.反扩散融资
C.反逃税
D.制裁合规
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽