题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪些监管账户业务,经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可()
A.授信业务
B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)
C.商品预售房资金
D.出口退税账户
E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务
答案
ABCDE
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A.授信业务
B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)
C.商品预售房资金
D.出口退税账户
E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务
ABCDE
A.授信业务
B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)
C.商品预售房资金
D.出口退税账户
E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务
A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作
B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程
C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查
D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
A.符合公司发展战略和相关单位业务发展需要
B.受政策和市场环境等影响,实施的时效性要求较高
C.完成投资可研且回报达标、风险可控,已纳入股权项目意向库
D.涉及新增法人户数和管理层级不会导致公司总体情况突破监管要求
A.查询涉嫌违法账户
B.强制风险披露
C.冻结涉嫌违法资金
D.审慎性监督管理谈话
A.监管借款人的代发工资账户
B.监管借款人信用卡
C.监管人大额存单
D.监管借款人征信报告