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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列()等情形。Ⅰ、保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ、保荐机构与发行人相互持股Ⅲ、保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ、保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ、保荐机构与发行人相互提供融资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第2题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第4题

保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

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第5题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第6题

关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

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第7题

下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是（)

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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第8题

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第9题

A上市公司注册地及主要办公地位于辽宁省丹东市，由注册地和主要办公地位于上海市的B证券公司保荐IPO，在深圳证券交易所创业板上市，2021年4月，有投资者认为其存在欺诈发行行为，对A公司提起民事诉讼，法院决定采取普通代表人诉讼，其管辖法院为()。

A.丹东市中级人民法院

B.深圳市中级人民法院

C.沈阳市中级人民法院

D.上海市中级人民法院

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第10题

上市申报企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐，证监会收到申请文件后，在（）作出是否受理的决定。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.30个工作日内

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第11题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注的事项不包括（）

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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