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[判断题]

金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()

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第1题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员包括()。

A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B.银行业金融机构董事、监事及高级管理人员

C.银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员

D.通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员

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第2题
理财服务机构在与客户签定理财规划服务合同时,通常要签订“解决争议条款”。“解决争议条款”通常不包
括()。

A.双方协商条款

B.仲裁条款

C.违约责任条款

D.法律适用条款

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第3题
《中国银监会关于印发<银行业金融机构从业人员职业操守指引>的通知》中的从业人员具体是指哪些人员()。

A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B.银行业监事会成员

C.银行业金融机构聘用的从事金融业务的其他人员

D.银行业金融机构董(理)事会成员

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第4题
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。A.以所在机构名义签订合同B.仔细审查客户身份C.理财规划

在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。

A.以所在机构名义签订合同

B.仔细审查客户身份

C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎

D.提醒客户认真阅读合同

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第5题
租赁双方在签订起重机械设备租赁合同时,应当明确各自在()方面的责任。

A.安全

B.使用

C.安装

D.拆卸

E.维护保养

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第6题
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。此题为判断题(对,错)。
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第7题
商业银行应当建立保险代理业务的管理制度和相关档案,包括()。

A.与保险公司签订、解除代理协议关系和持续性合作制度

B.客户风险评估标准及相关档案

C.定期合规检查制度及相关档案

D.绩效考核标准

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第8题
一些发达国家在与发展中国家签订国际技术许可合同时,往往实施限制性商业惯例,其实质性后果是导致对自由贸易的限制。()
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第9题
在一些企业生产和工程建设承包中,发包人(甲方)与承包人(乙方)签订伤亡事故合同时,规定若发生

在一些企业生产和工程建设承包中,发包人(甲方)与承包人(乙方)签订伤亡事故合同时,规定若发生伤亡事故,由乙方自行负责,甲方只赔偿一定的费用。这种合同是无效的,但经过主管部门批准或公证后有效。判断对错

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第10题
以下哪种宣传推介方式符合监管规定()

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示,但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第11题
商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括()。

A.合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺,国务院金融监督管理机构另有规定的除外。

B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务。

C.双方业务管理系统职责边界和运营服务接口

D.作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动。

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