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[单选题]

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第1题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第2题
在转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%

D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

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第3题
证券公司必须符合的风险控制指标中:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.2

B.1

C.0.7

D.0.5

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第4题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第5题
下列说法中,错误的是()

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第6题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000

申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第8题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第9题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第10题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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