题目内容
（请给出正确答案）
A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人，经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户，为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
答案
ABC
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A.门店因疫情防控不到位，被政府进行行政处罚，要求停业整改
B.客户资质不达标，经纪人的协助客户造假，被城市主流媒体曝光
C.经纪人经手挪用客户定金，引起客户的重大级投诉
D.经纪人因虚假带看被品质部门核查违规
A.客企业账户的大额交易采用支票转账形式
B.客户存入大量大面额现金
C.多头开户，且频繁存入低于申报起点的现金
D.客户通过夜间金库进行与其业务不相符的大额现金交易
A.要求会员、客户等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况并提供相关资料
B.查询会员、客户的资金账户及注册登记账户
C.检查会员的交易技术系统
D.制止、纠正、处理违规违约行为
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的
B.客户行为或者交易情况出现异常的，如客户办理业务时举止异常或过度紧张、回避客户身份识别调查或掩饰面貌;账户资金交易与客户职业或经营范围、规模明显不符等
C.客户属于被国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子(监管或有权机关另有要求的除外)
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，如因报送可疑交易报告被反洗钱中心风险提示的客户
E.客户属于OFAC发布的制裁名单且未被列入禁止类，或属于我行一二类敏感国家(地区)的
F.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
企业存在以下（）异常行为的，银行可将其列为关注类客户，在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。
A.交易双方具有高度关联关系的企业
B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的
C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
D.交易明显不具有商业合理性
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
A.是否涉嫌挪用、贪污或侵占企业及客户的资金
B.是否涉嫌索取、收受贿赂
C.是否涉嫌骗取或违规出具金融票证
D.是否存在录用涉黑涉恶人员的情况
E.是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
A.发布明显不合理或虚假的报价
B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息
C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险
D.其他误导和欺诈其他市场参与者的行为
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
