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[判断题]

明知客户有操纵股价情形,依然提供配资,未直接操作股票账户会()

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第1题
违反药品管理法规,有下列情形之一,足以严重危害人体健康的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金: ()

A.生产、销售国务院药品监督管理部门禁止使用的药品的

B.未取得药品相关批准证明文件生产、进口药品或者明知是上述药品而销售的

C.药品申请注册中提供虚假的证明、数据、资料、样品或者采取其他欺骗手段的

D.编造生产、检验记录的

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第2题
对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容,排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形,经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时,应及时向公司主动报告()
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第3题
客户参与非法场外配资的危害有()。

A.本金无法回收风险

B.负债风险

C.法律风险

D.无处申诉

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第4题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或合同的约定承担责任。

A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料

B.未按客户指令进行操作

C.不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的

D.不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则

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第5题
个人或组织对政府行为的正当信赖必须予以合理保护,但不值得保护的情形有()。

A.当事人出于重大过失而忽视政府行为违法性

B.当事人的恶意欺诈、胁迫、贿赂或其他不正当方法而导致政府行为

C.当事人明知政府行为违法而忽视政府行为违法性

D.当事人对重要事项提供不正确资料或不完全陈述而导致政府行为

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第6题
某商业银行于2007年5月10日为不在其本机构开立账户的某客户提供现金汇款2万元人民币服务时,已
登记的客户基本身份信息未完全满足《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条要求,原则上不要求补登记。()

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第7题
投保单证填写不准确、不完整会导致()

A.保险公司无法证明免责条款在投保时进行了明确提示,免责条款不生效

B.投保单证内容不完整,足以影响费率、保险责任、免赔情形等,关键内容的留空、缺失,无形中会给蓄意欺诈的投保人趁虚而入

C.保险公司明知投保单证填写的内容失实,还予以承保,那么将不能再以投保人未履行如实告知义务为由抗辩,后续理赔或诉讼有可能会面临非常被动的局面

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第8题
明知他人制造毒品而为其提供醋酸酐、乙醚、三氯甲烷或者其他用于制造毒品的原料或配剂的,以制造毒品罪的共犯论处。()
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第9题
根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》,对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告,尽职调查报告留存比例不低于预警数据量()

A.10%

B.20%

C.25%

D.40%

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第10题
根据我国现行广告法律制度,广告代言人有下列哪些情形之一的,由工商行政管理部门没收违法所得,并处违法所得一倍以上二倍以下的罚款?()

A.在医疗、药品、医疗器械广告中作推荐、证明

B.在保健食品广告中作推荐、证明

C.为本人未使用过的商品或未接受过的服务作推荐、证明

D.为经实践证实的确实有该实效的产品或服务作推荐、证明

E.明知或应知广告虚假仍在广告中对商品、服务作推荐、证明

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第11题
有下列情形之一,尚不构成犯罪的,由公安机关处五日以上十日以下拘留,可以并处一万元以下罚款;
情节较重的,处十日以上十五日以下拘留,并处一万元以上三万元以下罚款;有违法所得的,除依法应当返还被害人的以外,应当予以没收()

A.参加境外的黑社会组织的

B.积极参加恶势力组织的

C.教唆、诱骗他人参加有组织犯罪组织,或者阻止他人退出有组织犯罪组织的

D.为有组织犯罪活动提供资金、场所等支持、协助、便利的

E.阻止他人检举揭发有组织犯罪、提供有组织犯罪证据,或者明知他人有有组织犯罪行为,在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时拒绝提供的

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