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第3题
《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于（)。A
《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。
A. 1000万
B. 1500万
C. 2000万
D. 3000万
第5题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。
A.40人
B.20人
C.10人
D.30人
第6题
按照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或者个人合作，开办基金销售业务的，可处以（）罚款。
A.3万以下
B.5万以下
C.10万以下
D.20万以下
第7题
《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容？（）
A.公开出版资料
B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报
D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
第8题
《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了（）
A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测、
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人
第9题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）A. 规范基金销售人员
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
