题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对公司合规管理负有最终责任的是()。

对公司合规管理负有最终责任的是（)。

A、董事会

B、监事会

C、风险管理委员会

D、首席风险官

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第1题

第一道防线相关部门在日常风险管理中采取的基本措施为（）

A.建立内部审计制度、流程，组织审计监督，推进问题整改

B.完善制度、流程、监督、管控工作，加强合规审查和教育培训

C.合规展业，定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进

D.对公司合规管理负有协调、监督责任

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第2题

下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是（）

A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度

B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任

D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求

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第3题

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）

A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

B.主持召开临时股东大会

C.检查公司的财务状况

D.提议召开董事会会议

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第4题

银行业金融机构中对从业人员的行为管理承担最终责任的是（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.内控合规部门

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第6题

根据中国石化合同管理办法的规定，下列各项中，不属于在合规管理中内设监事会职责的是（）。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第7题

向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第8题

《中国联通合规管理办法（v2.0）》规定公司主要负责人把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容；公司分管领导对分管业务领域合规工作承担管理责任。（）

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第9题

“我们是在上周五收到的通知，确认拿到了东风这一单。”嘉实基金负责企业年金业务的相关人士昨天告诉记者，他们已和东风汽车年金理事会签订了《企业年金基金投资管理服务协议》，同时入围的还有博时基金和中国人寿资产管理公司。另外，对于多家银行紧盯着的账户管理人和托管人，“绣球”抛给了招商银行和工商银行。东风汽车最终确定让招商银行作为年金计划的账户管理人，而托管人资格交给工商银行。对企业年金计划参加者的退休收入负有最终责任的是（）。

A.嘉实基金、博时基金和中人寿资产管理公司

B.招商银行和工商银行

C.东风汽车年金理事会

D.东风汽车董事会

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第10题

关于GMS-300-05 区域管理规定的描述，错误的是哪一项（）

A．横河集团的各据点公司，原则上拥有在被赋予的担当区域内负责销售和服务的权力。同时，对担当区域内的无论何种渠道销售的横河集团产品负有售后服务的责任B．横河集团公司之间发生问题，且当事人之间无法判断时，由负责本规定的CMU长进行判断C．签约方所在地属于China区域之外（境外），最终交货地属于China区域之内（境内），原则上可以报价D．YCN负责窗口是MK本部TCAS管理部

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第11题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括（）

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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