题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第1题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。（)

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第2题

对于新建立业务关系的客户，支行应在业务关系建立后的12个工作日内完成风险等级划分工作。（)

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第3题

对于新建立业务关系的客户，各行社应在建立业务关系后的（）工作日内划分客户洗钱风险等级。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第4题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第5题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第7题

新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。（)

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第8题

客户身份识别措施包括但不限于以下方面：（)。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

E.客户洗钱风险分类管理措施

F.以上均对

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第9题

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后，可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第10题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

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第11题

对低风险客户可以采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括（)

A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

B.适当延长客户身份资料的更新周期

C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度

D.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料

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