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[单选题]

支付机构应按照现行结售汇管理的规定,在规定时间提供通过合作银行办理的逐笔结汇或购汇信息,合作银行应按照现行规定报送()统计报表。

A.RCPMIS

B.衍生品

C.结售汇

D.国际收支

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第1题
粤港澳大湾区内符合条件的非金融企业的试点企业按外债合同约定用途使用外债资金用于境内支付时,在支付背景真实合规并符合现行外债使用管理规定情况下,需事前向银行逐笔提供真实性证明材料()
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第2题
粤港澳大湾区内符合条件的企业将以下()用于境内支付时,在真实合规并符合现行资本项目收入使用管理规定情况下无需事前向银行逐笔提供真实性证明材料

A.外汇资本金

B.境内资产变现账户内资金

C.境内再投资专用账户内资金

D.外币外债资金和境外上市调回资金

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第3题
关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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第4题
与境内合作银行开展合作办理远期结售汇业务时,以合作对象的信用为基础的业务,应纳入授信管理,占用我行对其授信额度。代合作银行客户办理远期结售汇业务,应按照合约金额的()占用合作银行总行在我行的授信额度,由客户管理行的机构业务部门负责额度的切分和调整。如果授信额度不足的,合作银行应以现金方式向我行提供履约保证。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第5题
各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

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第6题
在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。

A.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘

C.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

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第7题
各单位业务经办部门或个人应按照公司报销业务管理规定开展业务活动,保证报销业务的()性、()性、()性,在规定时间内及时取得真实、有效的报销票据,报销外来发票需验证真伪

A.真实性

B.合法性

C.合规性

D.及时

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第8题
办理结售汇业务须严格遵守国家外汇管理规定,对相关结售汇凭证、单据或证明材料应审查()和(),不得为不符合规定的外汇收支办理结汇、售汇。
办理结售汇业务须严格遵守国家外汇管理规定,对相关结售汇凭证、单据或证明材料应审查()和(),不得为不符合规定的外汇收支办理结汇、售汇。

A.真实性

B.及时性

C.一致性

D.合规性

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第9题
经办机构应按照借款合同约定,通过()对贷款资金的支付进行管理与控制。

A.贷款人自主支付

B.贷款人受托支付

C.借款人自主支付

D.借款人受托支付

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第10题
存款保险工作专员应按照规定的程序、方式和范围,做好约见谈话、风险报告工作,及时发现、报告投保机构风险;按规定向法人投保机构通报风险评价情况,并提出整改要求。()
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第11题
依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,对美国OFAC制裁对象在我行开立的账户,经办机构应采取如下管控措施()。

A.立即通知客户办理销户,同时采取措施限制账户交易采取措施

B.限制账户交易,禁止办理跨境业务

C.账户资金只出不进,仅能办理转出至境内他行同名账户的转账交易直至客户销户

D.账户资金只出不进,仅能办理符合我国现金管理、账户管理及结售汇管理规定的现金支取或结售汇后销户

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