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[主观题]

证券交易程序,就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()

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第1题
证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序,主要分为()等步骤。

A.开户、委托

B.清算交收

C.验收付款

D.申报、竞价成交

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第2题
当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进(),

当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进(),然后在一级市场赎回份额,再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。

A. ETF,一揽子股票

B. ETF,ETF

C. 一揽子股票,一揽子股票

D. 一揽子股票,ETF

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第3题
投资者在现货市场上买入某股票,为了避免该股票下跌引起的风险,应该()。

A.在期货市场上远期买进对冲

B.买入股指期货合约对冲

C.在期权市场上出售卖出期权对冲

D.在期权市场上买入看跌期权对冲

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第4题
投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。

A.股息

B.资本利得

C.资本增值收益

D.创业利润

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第5题
与普通的银行定期存款相比,大额可转让定期存单有()特征。Ⅰ不记名,并且可以在二级市场上转让,可转让是其最大的特点Ⅱ一般面额较大,且为整数Ⅲ投资者一般为个人投资者、机构投资者、政府、企业等Ⅳ原则上不能提前支取,只能在二级市场上转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金
的买卖。

A.正确

B.错误

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第7题
下列关于开立证券账户的基本原则,说法错误的是()

A.一个法人可以开立多个同一类别的证券账户

B.一个自然人可以开立不同类别的证券账户

C.投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

D.需要资产分户管理的特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户

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第8题

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。关于三者的描述错误的是()。

A.证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果

B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的,证券上市则旨在增强发行人证券的流通性

C.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格,反映了发行人与证券交易所之间的法律关系;证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程,反映着证券投资者相互之间的法律关系

D.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

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第9题
某投资者在二级市场上购买了一张面值为10000美元、期限为90天的短期国债,还有55天到期,该投资者算出其持有到期的贴现收益率为7.5%.请问该投资者的购买价为()。

A.9928.08

B.9927.08

C.9885.42

D.9886.99

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第10题
下列关于封闭式基金的说法中错误的是()。

A.投资者可以在二级市场上转让基金单位

B.投资者在基金存续期不能向基金公司赎回资金

C.封闭式基金的规模和存续期是既定的

D.基金转让价格一定等于基金单位净值

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第11题
下列有关封闭式基金旳说法中错误旳是:()。

A.封闭式基金旳规模和存续期是既定旳

B.投资者在基金存续期内不能向基金公司赎回资金

C.投资者可以在二级市场上转让基金单位

D.基金转让价格一定等于基金单位净值

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