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[多选题]

非自然人客户的有效证件种类包括()

A.营业执照

B.组织机构代码证

C.税务登记证

D.三证合一的新版营业执照

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ABCD

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第1题
证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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第2题
开展受益所有人识别时,应登记非自然人客户受益所有人的()等

A.姓名

B.地址

C.身份证证明文件的种类、号码和有效期限

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第3题
自然人客户身份基本信息包括客户的姓名、年龄、性别、国籍、()、()、();身份证件或者身份证明文件的种类、号码、()等

A.职业

B.住所地或者工作单位地址

C.联系方式

D.有效期限

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第4题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()

A.姓名、性别、国籍、职业

B.住所地或者工作单位地址

C.联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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第5题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()

A.姓名、性别、国籍

B.职业、住所地或者工作单位地址

C.联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期

E.收入

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第6题
自然人客户的“身份基本信息”包括()

A.客户的姓名、性别、国籍

B.客户的职业

C.客户的住所地或者工作单位地址、联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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第7题
自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍、出生日期、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限()
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第8题
自然人客户的身份基本信息包括客户的()

A.姓名、性别、国籍、职业

B.住所地或者工作单位地址

C.工作单位、年收入、联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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第9题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()

A.姓名、性别、国籍、职业

B.住所地或者工作单位地址、联系方式

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

D.家庭成员的基本情况

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第10题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、()、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

A.国籍

B.职业

C.出生地

D.族籍

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第11题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限外,还包括()

A.联系方式

B.婚姻状况

C.收入情况

D.年龄

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