题目内容
（请给出正确答案）
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
答案
ABCD
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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问题描述：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.证券公司
B.证券公司的股东
C.证券公司的实际控制人
D.证券公司的经理
