以下场景违反BSC合规政策的是()
A.王医生出差到杭州参加BSC的自办会,他独自住宿,BSC为他支付1250元每夜的房间住宿费
B.李医生出差到上海参加BSC的自办会,在AMEX预订机票时候发现商务舱比经济舱便宜,可以预订商务舱
C.SC员工小赵在广州参展第三方大会,会后邀请参会的20名HCP共进晚餐,21人共花费8200元, 并通过T&E报销
D.SC员工小李使用优选旅行社协助举办会议,张医生由于突发情况临时需要提供送机服务,小李马上安排神州专车,事后向旅行社进行报销
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A.王医生出差到杭州参加BSC的自办会,他独自住宿,BSC为他支付1250元每夜的房间住宿费
B.李医生出差到上海参加BSC的自办会,在AMEX预订机票时候发现商务舱比经济舱便宜,可以预订商务舱
C.SC员工小赵在广州参展第三方大会,会后邀请参会的20名HCP共进晚餐,21人共花费8200元, 并通过T&E报销
D.SC员工小李使用优选旅行社协助举办会议,张医生由于突发情况临时需要提供送机服务,小李马上安排神州专车,事后向旅行社进行报销
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A.不违反国家电价政策实施购售电行为
B.不违反公平无歧视原则提供并网服务
C.不违反国内关于经营者集中申报的法律规定
D.不违反对用电用户供电服务的承诺
A.交易涉及综合性制裁
B.制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易
C.在客户关系存续期间,客户更新了身份识别信息,例如地址、国籍
D.交易可能违反农行制裁合规政策
A.IRF申请培训教育-BSC主办会议,提供照片会议日程板上主办方非BSC,但摆放一个带有公司/产品 logo的易拉宝
B.IRF申请培训教育-BSC与其他机构合作会议,提供照片会议背景板上主办方非BSC也未提及BSC,会后机构发布新闻稿通稿未提及BSC,但摆放一个带有公司/产品 logo的易拉宝以及横幅
C.IRF申请培训教育-第三方大会上BSC卫星会,提供照片现场摆放公司/产品 Logo易拉宝以及横幅,会场屏幕也清晰显示BSC某某卫星会,大会日程板上标注BSC卫星会
D.IRF申请培训教育-第三方大会上BSC卫星会,提供照片现场无任何公司/产品 logo,但会议议题是BSC独家产品名(watchman)
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。
B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。
A.经办机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行
A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.高风险
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训