题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
对期货公司首席风险官必须检查的期货公司的制度,描述正确的是()
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司员工近亲属持仓报告制度
C.期货公司利润分配制度
D.期货公司行政制度
答案
AB
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A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司员工近亲属持仓报告制度
C.期货公司利润分配制度
D.期货公司行政制度
AB
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
A.期货公司股东、董事,可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作
B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作
C.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责
D.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作,但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.10
B.15
C.30
D.60
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有金融从业经验4年以上
D.通过中国证监会认可的资质测试
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁