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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对期货公司首席风险官必须检查的期货公司的制度,描述正确的是()

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司员工近亲属持仓报告制度

C.期货公司利润分配制度

D.期货公司行政制度

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AB

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第1题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__和__()

A.质询;检查

B.查询;调查

C.询问;考察

D.质询;调查

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第2题
期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第3题
下列说法正确的是()

A.期货公司股东、董事,可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

C.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

D.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作,但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

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第4题
2014年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2014年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第5题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第6题
首席风险官向()负责

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司董事会

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第7题
小崔的做法,违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

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第8题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第9题
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出申请

A.10

B.15

C.30

D.60

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第10题
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格,应当具备下列()条件

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有金融从业经验4年以上

D.通过中国证监会认可的资质测试

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第11题
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事,乙为该公司监事,丙是财务部主任,丁是首席风险官。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

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