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[单选题]

关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。Ⅰ委托人身份Ⅱ委托内容Ⅲ委托卖出的实际证券的数量Ⅳ委托买入的实际资金余额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
有效渗透有哪些要求()

A.客户业主委托当日及委托后30日内首次登录贝壳APP

B.当月录入系统的二手、租赁客户业主

C.录入当日及委托后30天内经纪人填写用户专属数字码或扫描用户二维码

D.扫描经纪人二维码

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第2题
接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

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第3题
证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。()
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第4题
关于前后任注册会计师的沟通,下列说法中错误的是()。

A.前后任注册会计师的沟通可以采用口头方式

B.前后任注册会计师的沟通需征得被审计单位同意

C.接受委托前的沟通是必要程序

D.接受委托后的沟通是必要程序

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第5题
下列关于证券委托的说法,错误的是()。

A.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式

B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单

C.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的

D.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

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第6题
关于前后任注册会计师的沟通,下列说法中错误的是()。

A.前后任注册会计师的沟通可以采用口头方式

B.前后任注册会计师的沟通需征得被审计单位同意

C.接受委托前的沟通是必要程序

D.接受委托后的沟通是必要程序

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第7题
证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()A.买卖价差B.股息红利C

证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()

A.买卖价差

B.股息红利

C.佣金

D.固定收费

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第8题
证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A.为客户的一切交易保密

B.坚持理解客户原则

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.严格按委托人的规定办理委托事务

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第9题
证券公司以()的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券自营商

D.证券发行者

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第10题
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()。

A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

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第11题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性W.同一性。

A.I.II

B.m。w

C.iI.m

D.I.W

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