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[判断题]

根据规定,证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况,向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。 1.我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会()

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第1题
证券分支机构分类评价原则上每年进行一次,可以根据监管需要和辖区市场状况进行动态调整()
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第2题
根据下面材料,回答下列题目:某证券分析师预期的两个特定市场收益情况下的两只股票的收益如表22-1

根据下面材料,回答下列题目:

某证券分析师预期的两个特定市场收益情况下的两只股票的收益如表22-1所示。

根据下面材料,回答下列题目:某证券分析师预期的两个特定市场收益情况下的两只股票的收益如表22-1根据

两只股票的β值分别为()。

A.1.25;1.50

B.2.00;-1.33

C.-1.25;-1.50

D.2.00;-0.30

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第3题
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,以下说法正确的是()

A.严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确表述自己的研究观点

B.不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾

C.不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或者投资评级报告

D.可以暗示保证投资收益

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第4题
企业的战略目标一经制定和落实,就必须() 。

A.保持相对稳定

B.根据具体环境状况时常调整

C.保持长期不变

D.每年都应该依据市场变化有所改动

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第5题
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是()。

A.证券分析师

B.业务经办人

C.客户回访人员

D.客户经理

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第6题
根据规定,新建普通单线铁路监理人员配备每公里(),具体人数根据监理工作内容确定。

A.0.3人以下

B.0.3人~0.5人

C.0.5人以上

D.0.2~0.4人

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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第8题
对于收益型的投资者,证券分析师可以建议其优先选择处于()的行业。

A.幼稚期

B.衰退期

C.成长期

D.成熟期

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第9题
交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。()
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第10题
《证券法》规定,根据()等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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第11题
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项

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