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[主观题]

以下属于证券欺诈行为的有()

A.代理客户买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
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BCD

解析:A正常代理买卖不属于证券欺诈;D尽管获利且客户满意但只要是未经客户委托擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈;E属于操纵市场的情形以下系证券欺诈
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户委托擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券
(5)为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
(7)其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为

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第1题
证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

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第2题
根据民事法律制度的规定,当事人有下列情形的,属于可撤销的法律行为有()。(2020年)

A.无权代理

B.对行为内容有重大误解的

C.受胁迫的

D.受欺诈的

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第3题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的,影响证券交易价格或交易,
属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假陈述和信息误导行为

D.欺诈客户行为

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第4题
根据民事法律制度的规定,下列各项中,属于无效民事法律行为的有()。(2018年修订)

A.限制民事行为能力人订立的合同

B.行为人与相对人以虚假的意思表示实施的民事法律行为

C.行为人没有代理权而实施的代理行为

D.第三人实施欺诈行为,使一方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为

E.违背公序良俗的民事法律行为

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第5题
以下属于应承担民事责任的情形的有()。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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第6题
以下属于产品欺诈行为的有()

A.用非食品原料

B.超过保质期的食品原料

C.回收食品作为原料

D.以上全部

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第7题
下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
以下哪些行为属于一般违纪行为()

A.每月迟到早退累计达到3次

B.每月累计迟到早退达到5次

C.无故不参加培训、例会等

D.有偷窃欺诈行为

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第9题
证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。()A.信息

证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ()

A.信息披露制度

B.发行资格

C.交易行为

D.经营机构行为

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第10题
证券经营机构在股票交易中的严禁性行为有()。

A.欺诈客户的行为

B.透支交易行为

C.内幕交易行为

D.操纵市场行为

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第11题
新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为,已经发行证券的,处以非法所募资金金额()的罚款。

A.百分之十以上二倍以下

B.百分之一以上百分之十以下

C.百分之十以上百分之五十以下

D.百分之十以上一倍以下

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