A.每3个月
B.每半年
C.每季
D.每年
A.应立即开展尽职调查,进一步了解客户的身份信息、交易情况、被协查的原因等
B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱的,要求提交可疑交易报告
C.认为客户洗钱风险较大的,应适当提高其风险等级,实现对该客户风险的动态跟踪管理
D.涉及部门要对协查的业务进行回溯检查
A.数据收集者需要严格控制数据的安全,确保用户信息的保密性,承担信息泄露的风险
B.数据生产者要对自己的线上行为负责,保证无欺骗行为,也就是保证数据的真实性
C.数据生产者和数据收集者要沟通和合作,提高数据加工效率
D.数据使用者才能更好、更有效的使用大数据进行挖掘和分析,从而支持线上资金融通和信用评估
A.重点是进行风险控制
B.是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C.可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
A.进行金融投资以获取收益
B.用盈余购买经营性资产或各类收藏性物品以期获利
C.将货币盈余投资于股票、债券、基金、外汇等金融产品上,以期在风险承受范围内获益
D.通过购买保险、或通过信托使用盈余,以实现保障、遗产等目的
A.所有项目合同签订符合集团投资管理流程
B.工厂层面有自动化项目进度监控表,工厂每季度进行一次进度检讨例会
C.标杆车间建设自动化集成线无规划,无实施方案,无工厂层面会议纪要输出
D.标杆车间建设设有以周为单位的专项项目管理
A.特种作业人员必须持证上岗
B.要对变更风险的对策效果进行确认,实现闭环
C.特殊作业票只要严格管理和执行即可,不需要定期小结反省
D.推车式灭火器应纳入日常的演练计划中
A.建立有效防止利益冲突的制度体系,巩固廉洁风险防控基础
B.以廉洁风险管理理论为指导抓规范促延伸,全面深化创新权力运行监控机制
C.推行基层重要事务规范化管理,实现各项权力运行监控机制紧密衔接
D.对所有职权事项进行全程监控,防控企业廉洁风险
A.混合基金通过投资于股市和债市,灵活调整资产配置,可以应对不同市场环境
B.混合基金同时以股票、债券等为投资对象,通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡
C.混合基金是高风险的投资品种,相对于股票基金、债券基金与货币基金,混合基金的预期收益与风险最高
D.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例