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[单选题]

以下那一内容不属于中国证券业协会于8月6日发布的《证券从业人员职业道德准则》()

A.诚实守信,勤勉尽责

B.审慎稳健,严控风险

C.勤俭节约,爱护环境

D.爱岗敬业,忠于职守

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C、勤俭节约,爱护环境

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第1题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是()。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第2题
基金业协会于 发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(简称《指南》)的通知,《指南》对基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理等内容作出规定()

A.2021年8月17日

B.2021年7月8日

C.2021年8月1日

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第3题
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第4题
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合作公司形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第5题
《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告规定和会员管理等环节,对创业投资基金采用等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采用区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务

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第6题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第7题
中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第8题
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

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第9题
经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行于()获得了开放式证券投资金代销业务资格。

A.2006年3月

B.2006年8月

C.2007年3月

D.2007年8月

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第10题
下述规定中,哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则()。

A.《私募投资基金管理人内部控制指引》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第11题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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