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[多选题]

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格()

A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

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ACD

解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一情节严重的中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格并依照《期货交易管理条例》第七十条第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的依法移送司法机关(一)在公开媒体上向公众推广宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金转移收益或者亏损等为目的在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为

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第1题
针对期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会的监管措施包括()

A.责令其限期整改

B.监管谈话

C.罚款

D.责令更换有关责任人员

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第2题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第3题
期货公司开展资产管理业务时()

A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖

B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务

C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

D.与客户共享收益,共担风险

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第4题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式④客户开户的交易流程、出人金流程

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第5题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第6题
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确()

A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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第7题
以下说法不正确的是()。

A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

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第8题
各级企业投资管理领域有下列情形之一,造成资产损失的,应当依法追究相关责任人的责任()

A.违反规定向企业高管及其近亲属和其他特定关系人所有或者控制的经济组织投资或者与其共同出资设立经济组织

B.未按照规定开展股票、期货和外汇等金融投资业务

C.未按照规定履行投资审批程序进行投资

D.未按照规定履行或者消极履行对所投资经济组织的出资人职责

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第9题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()

A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

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第10题
我行反洗钱监控名单管理相关制度中所称的“事中监控”,是指核心系统对涉恐及制裁名单开展实时监控,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在业务发生后的()小时内履行报告义务

A.12

B.24

C.36

D.48

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第11题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件()

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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