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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A．被金融监管机构采取市

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满

B．上年曾因违法经营受到行政处罚

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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第1题

下面哪个选项不是本准则所说的从业人员（）。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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第2题

依据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构和参及信用评级的人员不得参及相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有及受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参及信用评级的人员和其直系亲属及受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股，受聘为高管或其他关键岗位以和持有及受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构和参及信用评级的人员买卖及受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立，客观，公正立场的其他情形

A.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第3题

以下哪项不属于证券服务机构（）

A.证券投资咨询机构

B.证券交易所

C.资信评级机构

D.资产评估机构

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第4题

属于证券评级业务自律规则的是()。

A.《信用评级业务管理暂行办法》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《证券市场资信评级业务管理办法》

D.《证券资信评级机构执业行为准则》

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第5题

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括（）

A.引言

B.跟踪评级安排

C.正文

D.附录

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第6题

证券服务机构一般包括（）。Ⅰ.信息技术系统服务机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.资信评级机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

不属于证券服务机构的是（）。

A.证券登记结算公司

B.投资咨询机构

C.美国

D.资信评级机构

E.德国

F.会计师事务所

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第9题

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本及净资产均不少于人民币（）元。

A.500万

B.1000万

C.1500万

D.2000万

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第10题

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目适应的知识结构，项目组组长应当()。

A.完成证券从业人员登记

B.从事资信评级业务三年以上

C.从事资信评级业务二年以上

D.证券行业工作五年以上

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第11题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）等条件。I、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人II、具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人III、最近5年未受到刑事处罚IV、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录。

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III

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