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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公司哪个单位负责受理有权机关的协助查询、账户限制、冻结（解冻）、扣划工作（）

A.运营中心

B.办公室

C.各经纪业务分支机构

D.合规管理部

E.法律事务部

答案

各经纪业务分支机构

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第1题

（）负责协助办理监管部门有关反洗钱的查询事宜;受理有权机关查询、冻结、扣划业务并及时将查询、冻结、扣划业务的相关材料复印件（或影印件）交接给相关分、支行反洗钱报告员。（1

A.合规管理部

B.运营管理部

C.财务企划部

D.风险管理部

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第2题

柜员受理有权机关查询单位结算账户与案件有关的银行存款或查阅有关的会计凭证、账簿等资料，应

由查询人出示本人______和______，并出具县级______以上有关部门签发的“协助查询存款通知书”并审查内容无误。

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第3题

受理人员检查上述资料无误的，应请有权机关执法人员在通知书上注明联系人和联系方式，并于履行相关审批手续后立即进行查询，如短时间内无法完成查询，应及时告知有权机关执法人员预计完成时间。完成协助查询业务后，在“协助查询通知书”回执联记载下列内容（）

A．协助查询通知书签发单位及编号B．被查询单位或个人名称C．查询日期及时间（精确到秒钟）D．根据查询要求填写在我行是否有存款和其他金融资产信息、业务签约情况及相关交易信息等。对于确在我行有存款或其他金融资产的，还应据实填写账号、户名、开户行名称、对应存款余额或其他金融资产（理财、基金、薪金煲等）份额查询结果，填写余额时应精确到最小货币单位并标明货币币种

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第4题

根据邮储特殊业务规定，邮储机构应积极协助有权机关查询，包括受理电话、传真等查询方式的司法查询。（)

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第5题

交行依法协助有权机关查询存款人在交行的个人存款账户信息及有关资料时,由有权机关执行人员出示（）经办人员应核实相关（）以及工作证件的真实性和有效性、司法查询事项的合法性和真实性后予以受理

A.《协助查询、冻结、扣划存款通知书》或相关法律文书

B.执行人员有效工作证件

C.法律文书

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第6题

协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿，应由受理行作为重要业务资料妥善保管，按年整理归档，保存期限为（)。

A.1年

B.5年

C.10年

D.永久保存

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第7题

农商银行应在各营业网点指定专人负责协助有权机关办理存款的查询、冻结、扣划业务.。（）

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第8题

协助查询、冻结、扣划业务是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人客户在金融机构存款的行为（）

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第9题

（)是指汇兑业务机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求，将单位或个人汇款信息告知有权机关的行为。

A.内部查询

B.客户查询

C.特殊查询

D.协助查询

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第10题

受理有权机关查询、冻结和扣划业务的网点向协助查询网点提交的资料包括()

受理有权机关查询、冻结和扣划业务的网点向协助查询网点提交的资料包括（)

A.查询书

B.资料清单

C.回执等的复印件(执法人员身份证件可不复印)同时应在复印件加盖“核对与原件相符”章、运营经理私章、会计业务专用章

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第11题

受理机构或部门提供给有权机关查询的资料仅限于被查询单位或个人在查询行及其辖属机构的存款资料。（)

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