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[判断题]

展厅经营8项原则中对于销售合规性要求:向消费者提供有关商品或者服务的信息应当真实、全面、准确,不得有有虚假或者引人误解的宣传行为()

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第1题
展厅经营销售八项基本原则为()

A.30天无理由退货、送货安装准时达

B.产品质量严保障、违规售假要不得

C.一店多品多注意、促销合规不欺诈

D.统一收银忌飞单、合同诈骗是红线

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第2题
关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是()。Ⅰ、基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ、基金销售机构制作某基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ、不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传Ⅳ、在保证宣传内容合规性的前提下,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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第3题
理财产品的销售要求包括()。

A.销售适当性要求

B.销售合规性要求

C.销告人员资质要求

D.上述一项都是

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第4题
根据《保险销售从业人员合规手册(2017年版)》,下面的说法是否正确:保险销售从业人员向客户提供或推荐产品时,应坚持个人利益最大化原则()
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第5题
零容忍不合规行为是公司业务经营的最高原则,以下描述正确的是()

A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理

B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究

C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位

D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚

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第6题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规政策

B.合规文化

C.合规审核

D.合规培训

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第7题
对于房地产开发贷款,借款人确因暂时销售或经营困难不能按期归还贷款本息的,借款人可以向农合机构申请()。

A.续贷

B.新增贷款

C.贷款展期

D.以贷收贷

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第8题
发现疑似非法集资或销售非保险金融产品线索时,应采取哪些措施()

A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估,填写线索评估表

B.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,无需便签报送分公司法律合规部门

C.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,仍需便签报送分公司法律合规部门

D.发现涉及两非确切线索后,合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表

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第9题
总部合规负责人发现本集团跨境经营中存在重大违规隐患,应及时向监管机构报告。()
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第10题
关于绿色金融顾问的合规性要求,以下说法不正确的是()

A.严格禁止对小微企业收取财务顾问费

B.严格禁止相关收费与融资捆绑收取

C.可以向行内资金收费

D.不得撮合主要银行同业

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第11题
监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

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