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下列哪些行为符合经纪人行为合规性()
A.可以进行电话洗盘活动
B.可以在电脑上面留存业主电话、物业地址等信息
C.社区派报发布的房源必须有委托
D.链家员工在签署链家交易合同时,可以不申明自己的身份
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A、可以进行电话洗盘活动
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
A.可以进行电话洗盘活动
B.可以在电脑上面留存业主电话、物业地址等信息
C.社区派报发布的房源必须有委托
D.链家员工在签署链家交易合同时,可以不申明自己的身份
A、可以进行电话洗盘活动
下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()
A.财会工作内部管控情况
B.财会行为合规性情况
C.财务对外合规性情况
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费
B.帮助客户通过伪造离婚证来实现二套变首套,解决首付不够的问题
C.在公司级经纪人搏学考试中作弊
D.故意隐瞒客户的不良信用情况
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.债权评估应进行双人、现场尽调,尽调报告需双人签字
B.债权评估时应对借款人、保证人、抵(质)押物、查封物进行逐一分析
C.评估过程中可以对核查物进行简单打折,以便核算
A.客户服务神秘访客调研
B.客户服务CSI五星评价调研
C.客户服务配件合规性现场审计
D.400客户满意度调研
A.红线
B.黄线
C.警告
D.合规