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[主观题]

.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。A.董事长、总经理和副总经理中,至少

.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,如果期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制

A.10%

B.20%

C.50%

D.90%

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第2题
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定

A.3

B.6

C.9

D.12

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第3题
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还
客户的保证金和其他资产。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A.1;1

B.1;2

C.2;2

D.2:3

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第6题
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不批准的决定

A.1

B.2

C.3

D.6

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第7题
根据《期货交易管理条例》的规定,()制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》

A.期货公司

B.期货业协会

C.国务院期货监督委员会

D.中国证券监督管理委员会

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第8题
具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司,才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。()
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第9题
非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过()办理

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

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第10题
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格,应当具备下列()条件

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有金融从业经验4年以上

D.通过中国证监会认可的资质测试

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第11题
以下哪类金融机构具备信贷资产转受让业务资格()

A.外资银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.期货结算公司

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