题目内容
（请给出正确答案）
A.合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B.商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C.商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D.合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E.通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报
答案
BCE
解析：合规绩效考核机制与合规问责机制通常分为两个层面一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；二是对合规部门管理层和工作人员的问责A项错误合规培训与教育分为两个方面一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训二是对合规部门职员的教育与培训D项错误【知识点】合规绩效考核机制与合规问责机制
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A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
A.公司级合规性评价每两年一次
B.内部审核是由组织的最高管理者对管理体系的系统性评价
C.管理评审是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D.项目级合规性评价每半年一次
A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
A.一道防线要全面、彻底的摸清风险底数、内控薄弱环节
B.二道防线要强化风险管理闭环机制建设
C.三道防线要充分发挥审计监督作用，做好整改问责、专项整治情况的评估验收
A.省联社合规与风险管理部负责与司法查控工作有关的法律事务合规审核
B.省联社信息技术中心负责司法查控系统的研发优化及异常问题的处理;负责根据业务部门的服务请求,处理特殊情况下协助执行业务
C.省联社运行管理部负责协助执行查控机制建设
D.农村商业银行要指定专门机构（部门）和人员受理有权机关的协助需求,在严格遵守内控操作流程的基础上,负责协助执行工作
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
