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[多选题]

孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从亊期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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AC

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更多“孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土…”相关的问题
第1题
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第2题
张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第3题
张某在甲期货公司任副总经理期间,涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()

A.给予警告

B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.并处1万元以上5万元以下的罚款

D.刑事起诉

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第4题
某银行的一位客户计划投资黄金,则银行从业人员可建议客户选择的投资方式是()。

A.黄金基金

B.金币

C.条块现货

D.黄金期货

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第5题
某期货公司的期末资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

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第6题
张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为,下列说法正确的是()

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向中国证监会报告

D.期货公司应当在本公司网站进行公示

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第7题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法,正确的有()

A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格

C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款

D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

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第8题
吴某为某期货公司客户。在该期货公司人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是()万元

A.8

B.9

C.10

D.11

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第9题
小A持有1000万的某限售股票,担心解禁后股市下跌导致资产缩水,他可以采用()

A.买入股指期货进行套期保值

B.卖出股指期货进行套期保值

C.期现套利

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第10题
孙某为河北省某县农民,在某市打工。2008年12月经人介绍,孙某到某搬家公司作搬运工人,公司每月支付孙某工资300元,并安排孙某在公司的集体宿舍居住。2009年2月份,某市劳动和社会保障局在公共场所宣传劳动法,孙某听到宣传,得知当地的最低工资标准为每月412元,于是他找到公司徐经理,要求增加工资。徐经理不同意,说:公司给孙某提供住处不是免费的,而是每月从工资中扣除100元,发到孙某手里300元,而且公司为工人提供免费午餐,并给工人统一购买服装,遇到加班加点还按法律规定付给加班加点费,这些费用加起来孙某的每月收入早已超过412元,公司没有违反当地最低工资的规定。如果孙某不愿意在这儿干,可以到别处去干。

问题:

(1)徐经理对公司没有违反最低工资规定的表述是否正确?为什么?

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第11题
以下说法不正确的是()。

A.距离合约交割月份越近,交易保证金比率越多

B.合约持仓量越大,交易保证金比率越多

C.当某期货合约连续出现涨停盘的时候,交易保证金比率越多

D.通常交易所向期货公司收取多少比例的保证金,期货公司也向客户同比例的保证金

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