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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

农商银行要基于反洗钱系统设定的监控名单库,对（）开展实时监测,人工对监测预警进行分析审核

A.本行客户

B.交易信息

C.本机构客户

D.账户情况

答案

AB

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第1题

农商银行按照要求应当监测的反洗钱和反恐怖融资监控名单包括（）。

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

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第2题

干描述.农商银行系统每位员工要贯彻执行（）的监管要求，自觉遵守和严格执行反洗钱法律法规，主动接受反洗钱培训和监督检查，切实承担起与工作岗位相对应的反洗钱职责

A.了解你的客户

B.以风险为本

C.反洗钱是金融机构全员性义务

D.对客户尽职调查

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第3题

清单监测系统内置的反洗钱和反恐怖融资监控名单库，由人民银行统一进行更新和维护（）

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第4题

农商银行名单监控结果应用,对“匹配”为涉恐类监控对象,应采取拒绝交易,控制相关账户或资产,并在业务发生后的48小时内向中国人民银行及其分支机构报告可疑交易（）

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第5题

农商银行要建立具体的清算备付金()制度，清算备付金上存和调回业务处理按资金清算系统中设定的流程进行。

A.财务审批

B.审批管理

C.大额报备

D.汇划管理

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第6题

根据《一德期货有限公司可疑交易报告管理办法》的规定，公司应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并通过反洗钱系统及时进行更新和维护（）

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第7题

干描述.（）要指定反洗钱违规举报受理部门，设置专人负责受理举报工作

A.人民银行

B.农商银行

C.省联社反洗钱工作领导小组

D.省联社理事会

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第8题

各农商银行要根据辖内清算资金往来情况，合理设定清算账户蓝、黄、橙、红四级预警参数值，根据预警提示动态监控清算资金，严防因账户余额不足影响资金清算。()

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第9题

洗钱风险的评估、控制及报告属于农商银行系统洗钱风险管理政策和程序哪一方面（）

A.反洗钱制度

B.洗钱风险管理方法

C.洗钱风险管理措施

D.应急预案

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第10题

农商银行要指定专人负责协助实施反洗钱调查,并核对（）和（）。调查组成员不得少于 2 人,并均应持有中国人民银行执法证和人民银行盖章的反洗钱调查通知书

A.合法证件

B.介绍信

C.反洗钱调查通知书

D.询证函

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第11题

农商银行要指定专人负责协助实施反洗钱调査,并核对（）和（）。调査组成员不得少于2人,并均应持有中国人民银行执法证和人民银行盖章的反洗钱调査通知书

A.合法证件

B.介绍信

C.反洗钱调査通知书

D.询证函

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