题目内容
（请给出正确答案）
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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A.向客户收取的保证金
B.客户融资买入的全部证券
C.客户融资卖出所得全部价款
D.冲抵保证金的证券
下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
A.1
B.最近一年公司合规检查与内部审计中未发现存在重大违规记录
C.最近一年未发生重大信息安全事故
D.普通交易账户开立及管理规范，无新增不规范账户
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.无效
B.虚假
C.欺骗
