题目内容
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[主观题]
在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（
在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ()
A．正确
B．错误
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在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ()
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A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
A.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献
B.违反客户的委托为其买卖证券
C.与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A.不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
A.1、2
B.1、2、3
C.1、3、4
D.3、4
A.内地投资者委托内地证券公司，经由沪、深交易所设立的证券交易服务公司，向香港联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票
B.香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向沪深交易所进行申报，买卖规定范围内的沪深交易所上市的股票
C.内地投资者直接到香港经纪商开户并参与香港联交所证券投资的业务
D.香港投资者直接在内地券商开户并参与内地股票市场投资的业务
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.接受投资者全权委托
C.以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平
D.直接或间接代理客户进行证券交易
A.投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B.从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C.从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D.以上答案均正确。
A.决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字
C.向客户介绍相关业务规则及风险
D.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字
