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[单选题]

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

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C、1年

解析:《期货公司监督管理办法》第二十三条规定期货公司申请设立营业部时应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚

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第1题
保险公估公司分支机构包括分公司、营业部。保险公估公司设立分支机构应当具备下列哪些条件()。

A.内控制度健全;

B.现有机构运转正常,且最近1年内无重大违法行为;

C.拟任主要负责人符合规定的条件;

D.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施;

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第2题
保险专业代理公司分支机构包括分公司、营业部。保险专业代理公司设立分支机构应当具备下列哪些条件()。

A.内控制度健全;

B.注册资本达到本规定的要求;

C.现有机构运转正常,且最近1年内无重大违法行为;

D.拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件;

E.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施;

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第3题
保险经纪公司分支机构包括分公司、营业部。保险经纪公司设立分支机构应当具备下列哪些条件()。

A.内控制度健全;

B.注册资本达到本规定的要求;

C.现有机构运转正常,且最近1年内无重大违法行为;

D.拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件;

E.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施;

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第4题
期货公司申请设立营业部,应当在申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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第5题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第6题
保险公司申请设立省级分公司,应当符合以下条件:()。A.符合自身发展规划。其中,成立三年以内的保

保险公司申请设立省级分公司,应当符合以下条件:()。

A.符合自身发展规划。其中,成立三年以内的保险公司设立省级分公司,如与该公司成立时提交的发展规划不一致的,应当说明理由;

B.上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅱ类,且上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别均不低于B类;

C.具备良好的公司治理,内控健全,具备完善的分支机构管理制度;

D.最近两年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录;

E.不存在申请人或者其管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪,正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的情形;

F.已设立的省级分公司运转正常,最近两年内没有发生省级分公司市场退出情形,且有符合省级分公司高级管理人员任职条件的筹建负责人;

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第7题
申请设立省级分公司以外分支机构的,应当符合以下哪些条件:()。A.符合申请人自身发展规划,保险公

申请设立省级分公司以外分支机构的,应当符合以下哪些条件:()。

A.符合申请人自身发展规划,保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类;

B.保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B类,且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C类;

C.保险公司具备良好的公司治理,内控健全,申请人具备完善的分支机构管理制度;

D.在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的,当地省级分公司已经开业;

E.拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制;

F.拟设机构的上级直接管理机构内控健全,且有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人;

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第8题
设立分支机构,应当提出设立申请,并符合下列哪些条件:()。A.上一年度偿付能力充足,提交申请前连

设立分支机构,应当提出设立申请,并符合下列哪些条件:()。

A.上一年度偿付能力充足,提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足;

B.保险公司具备良好的公司治理结构,内控健全;

C.申请人具备完善的分支机构管理制度,有申请人认可的筹建负责人;

D.对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证;

E.在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的,该省级分公司已经开业;

F.申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录,不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形;

G.申请设立省级分公司以外其他分支机构,在拟设地所在的省、自治区、直辖市内,省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录,已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录;

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第9题
申请设立期货公司,应当向中国期货业协会提交经营计划。()
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第10题
有必要的环境保护措施是申请从事道路运输站(场)经营应当具备的条件之一。()

有必要的环境保护措施是申请从事道路运输站(场)经营应当具备的条件之一。()

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第11题
以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是:()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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