分行经理通知银行有活动可疑的客户。集体来说,银行经理认为客户是新客户,与出纳进行现金存款显得很紧张,不知道最近的地铁站在哪里,当被告之需要报备时,试图拆分存款,询问现金存款征收的费用,询问一个星期可以有多少次现金存款。这些报告的哪些事实可能需要进行进一步调查?()
A.试图拆分存款
B.在现金存款是很紧张
C.对这个部门是新客户
D.想知道与现金存款有关的费用
A.试图拆分存款
B.在现金存款是很紧张
C.对这个部门是新客户
D.想知道与现金存款有关的费用
A.总行部门总经理、分行行长,年限系数为15
B.分行部门总经理、支行行长,年限系数为12
C.总行、分支行经理、业务主管,年限系数为12
D.客户经理、柜员及其他岗位一般员工,年限系数为5
A.通过电话回访,实地查访,向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等途径,进一步调查、核实客户的职业、年龄、收入等身份情况。
B.采取合理措施核实客户的实际控制人和实际受益人,了解法人客户的股权和控制结构
C.对客户的全部账户和交易进行审查,调查分析客户的交易背景、交易目的及其合理性,判断客户的交易行为与其风险状况是否相符。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人进行交易核实
开户银行对一年未发生收付活动的账户,通知存款人自发出通知日起的()日内来银行办理销户手续,逾期视同自愿销户。
A.20
B.30
C.10
D.5
A.资产处置
B.内控合规
C.国际业务
D.信用卡
E.公司
F.电子银行
G.信息科技
A.营业部经理
B.申请单位负责人
C.所属分行会计结算部负责人
D.所属分行会计结算条线行领导
A.在草拟审计报告前,与分行经理讨论该缺陷。若审计师与经理在纠正措施上达成了一致,且纠正措施在报告拟就前已经实施,这一缺陷就不必写进审计报告中;
B.在草拟审计报告前,与分行经理讨论该缺陷;若审计师与经理在纠正措施上达成了一致,则将该缺陷与纠正措施都写进审计报告;
C.在审计报告拟就后,与分行经理讨论该缺陷;
D.在审计报告拟就前后都不与分行经理讨论该缺陷,讨论可能弱化报告的影响。
A.标准;
B.情况;
C.原因;
D.效果。