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第9题
在监督公司对金融衍生工具的投资情况时，可以应用的最佳监督控制是以下哪项内容？A.管理层审
在监督公司对金融衍生工具的投资情况时，可以应用的最佳监督控制是以下哪项内容？
A.管理层审批所有与投资金融衍生工具有关的政策；
B.所有超过一定金额的投资都必须得到公司金融不副主任的批准；
C.财务主管向董事会提交季度报告，详细说明金融投资的损益，并概述公司目前的投资状况；
D.管理层每周收到关于公司金融衍生工具投资损益及公司目前的投资状况。
第10题
投资组合经理有权力运用金融衍生工具为交易业务进行套期保值，而这不被认为是投机行为。不过，该经
理采取了以下的计划：(1)所采取的措施超出了套期保值的要求;(2)将投机收益放在一个暂停账户;(3)将资金转到一个不存在的经纪人处，再从那里转到个人的账户。以下哪项审计程序在发现这个舞弊方面最为无效的选项()。
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A.检查个别的交易，确定这些交易是否违反了经理的权限
B.抽取个别的交易，并确定与套期保值额的准确配比程度，安排并调查所有的差异
C.抽取暂停账户的所有借方额，并检查这些金额的支配情况
D.抽取转到经纪人处的资金，确定经纪人是否在公司授权交易的名单之列
