以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点()
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
D、合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
D、合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.开展“法治移动”建设
B.开展合规护航计划
C.持续深化审计整改
D.深化垃圾信息治理和数据安全管理
A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度
B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果
C.审议省联社完善、优化制度年度规划
D.负责合规管理的控制、监督和评估
E.提出完善合规管理的意见
F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
A.有些风险是绝对不能够产生的,比如说像业务的合规性,我们还是不能做违法的事情。属于减小风险的措施
B.企业可以设计新的产品和服务,从新的视角去评估管理风险
C.重新对产品和服务定价,使之能对风险部分进行补偿,这是属于规避风险的措施
D.通过保险等措施,可以让风险控制在一定范围内
E.风险会让企业面临很多不利的情况,所以必须谨慎对待,不可抱有侥幸心理去利用风险
A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规,特别是单位的授权书
B.对公客户填写的《申请表》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致
D.打印金融收入发票时是否进行手工销号
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
下列选项中,属于邮政企业对邮储二类和代理网点安全管理责任的是()。
A.安全防范设施达标和使用情况检查
B.对邮政金融业务、账务进行稽核检查
C.核定网点过夜现金限额
D.对合规经营、内部控制存在的隐患提出整改意见,对整改情况进行复查