A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.10名以上投资者
B.30名以上投资者
C.50名以上投资者
D.100名以上投资者
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障
D. 以上均正确
A.管理风险准备金
B.证券结算风险基金
C.证券交易风险基金
D.投资者保护基金
A.X日:网下询价原则上安排一个交易日。符合要求的网下投资者进行报价。
B.T-N日:基金管理人与财务顾问确定认购价格
C.L+1日:中国结算将场内、场外认购申请发基金管理人确认。
D.L+N日:基金管理人确认回拨情况及最终投资者配售份额情况;中国结算完成份额登记。
A.证券经纪商
B.证券做市商
C.证券交易商
D.证券承销商
A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
A.固定价格方式
B.簿记方式
C.竞价方式
D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制
A.剔除10%最低报价的部分
B.分别剔除10%报价最高和最低的部分
C.剔除10%报价最高的部分
D.分别剔除5%报价最高和最低的部分