首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

新建立业务关系的客户,应在客户关系建立后()个工作日内完成客户洗钱风险等级的划分。对于反洗钱系统自动评出的高风险客户也应在()个工作日内进行复评。

A.10、15

B.10、10

C.15、10

D.15、15

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“新建立业务关系的客户,应在客户关系建立后()个工作日内完成客…”相关的问题
第1题
新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。()
点击查看答案
第2题
对于新建立业务关系的客户,支行应在业务关系建立后的12个工作日内完成风险等级划分工作。()
点击查看答案
第3题
对于新建立业务关系的客户,各行社应在建立业务关系后的()工作日内划分客户洗钱风险等级。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

点击查看答案
第4题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

点击查看答案
第5题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.3

B.5

C.10

D.15

点击查看答案
第6题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

点击查看答案
第7题
对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第8题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

点击查看答案
第9题
关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是()

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式,不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户,营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

点击查看答案
第10题
新建立业务关系客户应在()个工作日内完成洗钱风险等级划分工作

A.5

B.10

C.15

点击查看答案
第11题
在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改