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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《中国农业银行外资银行身份识别和尽职调查操作规程》所称外资银行需满足以下()条件之一。

A.与我行建立密押关系

B.我行为其核定授信额度

C.在我行开立账户

D.我行在该行开立账户

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第1题
外资银行身份识别和尽职调查原则()。

A.严控风险

B.合规优先

C.分类施策

D.分工协作

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第2题
()是指我行开展外资银行身份识别和尽职调查的首要目标和根本意图是控制洗钱及恐怖融资风险

A.严控风险

B.合规优先

C.分类施策

D.分工协作

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第3题
外资银行准入为网络机构和代理行客户时,身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括:()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第4题
根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.我行曾报送过可疑交易报告的客户

B.法定代表人来自FATF指定高风险国家

C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。

D.受益所有人或授权办理人为境外人士

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第5题
客户身份识别又称()。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称()。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第6题
金融机构应履行反洗钱和反恐怖融资三大核心义务()

A.客户尽职调查

B.客户身份资料和交易资料保存

C.大额交易和可疑交易调查

D.客户身份识别

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第7题
目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.尽职调查

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第8题
客户身份识别又称()。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.客户实名制

D.客户风险控制

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第9题
名机构应对高风险客户(D和风险等级)开展加强型尽职调查,进一步识别客户身份、了解客户背景并预测客户的金融活动。()
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第10题
反洗钱工作中“客户身份识别”又称()

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第11题
各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和()价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。

A.身份资料

B.交易背景

C.交易记录

D.业务关系

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