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[主观题]
龙城基金投资公司为规范经营,加强法制教育,在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷
案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理,在其原有重大风险预警机制的基础上,进一步建立突发事件应急处理机制,明确风险预警标准,规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。
A.风险评估
B.内部环境
C.信息与沟通
D.控制活动
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A.风险评估
B.内部环境
C.信息与沟通
D.控制活动
对基金管理人的称谓,各国都有所不同,我国称其为()
A.投资顾问公司
B.投资信托公司
C.基金投资公司
D.基金管理公司
A.对村民进行法制教育
B.加强集镇和农贸市场的治安管理
C.对有违法犯罪行为的人进行帮助、教育、监督、考察
D.协助村外来人口管理站做好外来人口管理工作
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管