A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施
E.客户洗钱风险分类管理措施
F.以上均对
A.识别客户身份, 并通过来源可靠、 独立的证明文件、 数据或者信息核实客户身份
B.识别受益所有人身份, 并采取合理措施核实受益所有人身份
C.了解客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图, 并酌情获取相关信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查, 审查业务存续期间发生的交易, 以确认客户发生的交易符合金融机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年
C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
A.五年
B.三年
C.二年
D.一年
A.不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖银行账户、出租、出借或从事违法犯罪活动的
B.拒绝提供身份证件,提交过期证件、虚假身份证件,或冒用他人身份证件的
C.识别到客户或其法定代表人、受益所有人、控股股东被列入我行限制准入的制裁名单、恐怖融资名单及其他限制类名单的
D.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的
A.客户工作单位发生变动
B.客户身份证件和其他身份证明文件已过有效期
C.客户住所、通讯地址、联系电话发生变更
D.发现先前提交的证明文件系伪造、变造
E.本行对客户的异常行为或可疑交易进行分析后,认为客户与恐怖活动有关或有重大洗钱嫌疑