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[单选题]

公司采用几级客户风险等级分类？（)

A.3

B.4

C.5

D.6

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第1题

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种()等。

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（)等。

A.相关文件和资料

B.客户风险等级分类表

C.持续识别调查表和客户风险等级调整表

D.高风险客户清单

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第2题

各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（)保存。

A.3

B.5

C.15

D.永久

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第3题

客户风险等级分类系统（一期)上线后，营业机构的柜员均可通过客户信息子系统（CIF)查询客户风险等级，查询结果包括（)种。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第4题

中国农业银行全行客户洗钱风险等级分类工作的牵头管理部门是（)。

A.总行科技部门

B.总行相关业务部门

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱主管部门

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第5题

某保险公司在开发客户风险等级分类系统时，在赋值越高风险等级越高的前提下，以下关于客户特征风险子项的系统设置正确的是（）

A.国内上市公司客户的风险等级赋值应低于非上市公司客户

B.持居民身份证件的客户风险等级赋值应低于持护照的客户

C.存续时间长的客户的风险等级赋值应低于存续时间短的客户

D.通过柜面方式投保的客户的风险等级赋值应低于通过网络方式投保的客户

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第6题

对于协助人民银行反洗钱调查，以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告，各分支行可采取的后续控制措施不包括（）。

A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

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第7题

化疗药物的致吐风险分为几级？（)

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第8题

ABC会计师事务所接受委托，审计Y公司2001年度的会计报表。A注册会计师了解和测试了与应收

账款相关的内部控制，并将控制风险评估为高水平。A注册会计师取得2001年12月31日的应收账款明细表，并于2002年1月15日采用肯定式函证方式对所有重要客户寄发了询证函。

A注册会计师将与函证结果相关的重要异常情况汇总于下表：异常情况函证编号客户名称询证金额（元）回函日期回函内容（1） 22 甲 300000 2002年1月22日购买Y公司300000元货物属实，但款项已于2001年12月25日用支票支付（2） 56 乙 500000 2002年1月19日因产品质量不符合要求，根据购货合同，于2001年12月28日将货物退回（3） 64 丙 640000 2002年1月19日 2001年12月10日收到Y公司委托本公司代销的货物640000元，尚未销售（4） 82 丁 900000 2002年1月18日采用分期付款方式购货900000元，根据购货合同，已于2001年12月25日首付300000元（5） 134 戊 600000 因地址错误，被邮局退回 ――要求：针对上述各种异常情况，请问A注册会计师应分别相应实施哪些重要审计程序？

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第9题

关于保险销售人员在新型产品的介绍和说明环节中，以下做法错误的是()。

A.销售分红、万能、投连等新型保险产品时，可明确告知客户产品说明书或保险利益测算书中关于未来收益的测算就是对未来的预期和公司的承诺

B.使用产品说明书和其他宣传材料讲解分红、万能、投连等人身保险新型产品保单利益时，应采用高、中、低三档演示新型产品未来的利益给付

C.销售投连、万能产品时，应当向客户详细说明费用扣除情况，包括初始费用、死亡风险保险费、保单管理费、手续费、退保费用等

D.不得使用比率性指标与其它保险产品以及银行储蓄、基金、国债等进行简单对比

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第10题

水电施工企业普遍采用哪几级技术责任制？

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第11题